Ａ 新規上場申請に係る提出書類等（内国株券）
１ 新規上場申請に係る提出書類一覧（内国株券）
申請にあたってご提出いただく書類は、以下に記載する「新規上場申請に伴う提出書類」の とおりです。それぞれの書類については、新規上場申請時又は提出要件に該当した都度ご提出 いただくこととなります。
予備申請を行う場合は、予備申請日に「予備申請に伴う提出書類」をご提出いただき、定時 株主総会後の正式申請日に残りの資料をご提出いただくこととなります。また、ドラフトでご 提出いただいた書類及び提出以後記載内容が変更となった書類についても、正式申請日に新し いものをご提出いただくこととなります。
（１）新規上場申請に伴う提出書類（内国株券）
（留意点）
（１）申請書類のうち、法令により電磁的記録が可能な書類（株主総会招集通知、株主総会議 事録、取締役会議事録等）を電磁的記録で作成している場合については、電磁的記録（Ｃ Ｄ－ＲＯＭ等）による提出も可能です。
（２）定款は、上場申請日に書面によりご提出いただき、上場日にＴＤｎｅｔを通じた登録を 行っていただきます。また、コーポレート・ガバナンスに関する報告書については、上 場申請日にドラフト版、上場承認日までに確定版をご提出いただき、上場日にＴＤｎｅ ｔを通じた登録を行っていただきます。
（記号表記・規程の記載について）
※ 東証所定の様式に基づきご提出いただきます。様式は「２ 新規上場申請にあたって の提出書類の様式」をご覧ください。
◎ 元引受（幹事）証券会社が提出することになります。
（写） 原本の写しをご提出いただきます。
◆ 予備申請の際にご提出いただく書類になります。
◇ 予備申請の際にご提出いただきますが、ドラフト・未確定版でも結構です。 規程 有価証券上場規程
規則 有価証券上場規程施行規則 ｶﾞｲﾄﾞﾗｲﾝ 上場審査等に関するガイドライン
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠 全ての申請会社にご提出いただく書類
上場申請日
有 価 証 券 新 規 上 場 申 請 書 ※
◆
予 備 申請 の際 は 有 価 証 券上 場予 備 申 請書※
１部 規程第 211 条①
〃
新 規 上 場 申 請 決 議 取 締 役 会 議事録（写）
１部
規則第 204 条①（１） 規則第 219 条①（１）
〃
新 規 上 場 申 請 者 の 登 記 事 項 証明書◆
１部
規則第 204 条①（２） 規則第 219 条①（１）
〃 定款◆ 書面による提出。 １部
規則第 204 条①（３） 規則第 219 条①（１）
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）◇
監査報告書添付。 継 続 開示 会社 の 場 合 、 直前 々期 の 財 務 諸 表・ 連結 財 務 諸 表 及び 監査 報 告 書を添付。
２部
規則第204条①（４） ｂの２
規則第 219 条①（２）
〃
反 社 会 的 勢 力 と の 関 係 が な いことを示す確認書※◆
添付書類を含む。 １部
規則第 204 条①（６） 規則第 219 条①（１）
〃 確認書※◎◆ 添付書類を含む。 １部 規則第 219 条①(３)ｂ
〃
公 開 指 導 及 び 引 受 審 査 の 過 程 で 特 に 留 意 し た 事 項 及 び 重 点 的 に 確 認 し た 事 項 を 記 載した書面◎◆
１部 規則第 219 条①(３)ｃ
〃
新 規 上 場 申 請 に 係 る 宣 誓 書
※◆
１部 規程第 211 条①
〃
上 場 申 請 事 業 年 度 開 始 日 以 降 に お け る 株 主 総 会 及 び 取 締役会議事録（写）
上 場 申請 日以 後 は 開催の都度提出 た だ し、 電子 開 示 手 続 き（ ＥＤ Ｉ Ｎ Ｅ Ｔ ）に より 提 出 が 行 われ てい る 場 合 に は、 当該 書 類 の提出は不要。
各１部
規則第 206 条（１） 規則第 221 条
〃 監査概要書◇
直 前 の監 査概 要 書 に は 会社 の会 計 組 織 、 経理 規程 そ の 他 の 整備 状況 等 に
各１部 規程第 211 条⑦
関 す る公 認会 計 士 ま た は監 査法 人 に よ る 評価 につ い て 記 載 し た 規 則 第 223 条②（３）に規 定する書面を添付
〃 諸規則集（写）◆
株 式 事務 取扱 規 程
（写）を含む。
各１部
規則第 204 条①（10） 規則第 219 条①（１）
〃
最 近 １ 年 間 に 終 了 す る 事 業 年 度 の 株 主 総 会 招 集 通 知 及 びその添付資料の写し◇
各１部
規則第 204 条①（11） 規則第 219 条①（１）
〃
主 要 な 事 業 活 動 の 前 提 と な る事項に係る書面◆
１部
規則第 204 条①（12） 規則第 219 条①（１）
〃 株券等の分布状況表※◇
上 場 前の 公募 ・ 売 出 し 又は 数量 制 限 付 分 売に より 株 主 数 や 流通 株式 に 関 す る 基準 を充 足 す る 予 定で ある 場 合 は不要。
１部
規則第 204 条①（21） 規則第 219 条①（１）
〃
株 式 事 務 代 行 機 関 の 設 置 を 証する書面（写）◆
１部
規則第 204 条①（23） 規則第 219 条①（１）
〃
上 場 申 請 者 に 係 る 各 種 説 明 資料◆
（事業の内容）
（今後の事業計画）
（ 特 別 利 害 関 係 者 と の 取 引 の内容）
（業界及び取引先の状況）
各１部 規則第 219 条①（４）
〃
最 近 １ 年 間 の 取 締 役 会 議 事 録（写）◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ａ
〃
最 近 １ 年 間 及 び 申 請 事 業 年 度 の 監 査 役 会 ( 監 査 委 員 会 ) 議事録（写）◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｂ
〃
最 近 １ 年 間 及 び 申 請 事 業 年 度 の 監 査 計 画 の 立 案 か ら 実 施、報告等に至るまでの一連 の監査役監査 (監査委員会監
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｃ
査)資料（写）◆
〃
最 近 １ 年 間 及 び 申 請 事 業 年 度 の 内 部 監 査 計 画 の 立 案 か ら実施、報告及び改善等に至 る ま で の 一 連 の 内 部 監 査 資 料（写）◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｄ
〃
最 近 １ 年 間 の 法 人 税 申 告 書 及 び 添 付 の 勘 定 科 目 内 訳 明 細書（写）◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｅ
〃
申 請 事 業 年 度 の 月 次 業 績 管 理資料（写）◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｆ
〃
申 請 事 業 年 度 に 係 る 年 度 予 算 計 画 書 、 中 期 経 営 計 画 書 ( 計画策定に際して使用した 一 連 の 社 内 資 料 （ 写 ） を 含 む。)
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｇ
〃 経営上の重要な契約（写）◆ １部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｈ
〃
直 前 事 業 年 度 末 時 点 及 び 申 請事業年度において、申請会 社 又 は 子 会 社 の 資 産 が 担 保 に供されている場合、締結さ れている契約（写）又は該当 する資産の一覧表（写）◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｉ
〃
製・商品及びサービスについ てのカタログ、パンフレット 等◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｊ
〃
独 立 役 員 届 出 書 の ド ラ フ ト
※◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｋ
〃
コーポレート・ガバナンスに 関する報告書ドラフト※◆
１部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｌ
〃
各 種 説 明 資 料 の 記 載 項 目 に ついて 1.(8)「適時開示資料 等の管理状況」に記載した対 応を文書化した資料（社内規
1 部
上場申請者に係る各種 説明資料
５.(２)ｍ
程・マニュアル等）◆
〃
最 近 ２ 事 業 年 度 の 連 結 子 会 社に関する決算報告書◇
各１部 規則第 219 条①（５）
〃
最 近 ２ 事 業 年 度 に 行 っ た 合 併 の 被 合 併 会 社 の 財 務 諸 表 等◇
当該事業年度 各１部 規則第 219 条①（６）
上 場 承 認 ま で
推薦書※◎ 添付書類を含む。 １部 規則第 219 条①(３)ａ
〃
取 引 所 規 則 の 遵 守 に 関 す る 確認書※
１部 規程第 211 条⑪（１）
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）及び新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期 報 告 書 の 適 正 性 に 関 す る 確 認書
１部 規程第 211 条⑪（２）
〃
コーポレート・ガバナンスに 関する報告書※
上 場 承認 まで に 提 出 後 、 上 場 日 に TDnet を 通 じ て 登 録。
１部 規程第 211 条⑫（１）
〃 株券上場契約書※ １部 規程第 203 条①
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）
監 査 報 告 書 添 付
（公衆縦覧用）。
１部 規則第 225 条①（２）
〃 時価総額算定書 １部 規程第 212 条（４）
〃
上場日における開示（成長可 能性に関する事項）のドラフ ト
１部 －
上場日 定款
上場日に TDnet を 通じて登録。
１部 規則第 225 条①（１）
〃 独立役員届出書※ １部
規則第436条の２第１ 項
相互会社が組織変更後の株式会社の株券の新規上場を申請する場合
上場申請日
最近 1 年間に終了する事業 年 度 の 社 員 総 会 又 は 総 代 会 の 招 集 通 知 及 び そ の 添 付 書 類（写）
１部 規則第 209 条①（１）
〃
相 互 会 社 か ら 株 式 会 社 へ の 組 織 変 更 を 社 員 総 会 又 は 総 代 会 に お い て 決 議 し た こ と を 証 す る 書 面 及 び 株 式 会 社 の定款
１部 規則第 209 条①（１）
〃
保険業法第87条第1項に規 定する書面（写）
１部 規則第 209 条①（１）
企業グループの構造が特殊なものとして当取引所が認める新規上場申請者の場合
上場申請後 遅滞なく
企業グループの構造に係る リスク情報に関して記載し た報告書
１部 規程第 211 条⑫（２）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
委員会設置会社である場合
上場申請日
各 委 員 会 議 事 録 及 び 執 行 役 の決定に関する書面（写）
執行 役の 決 定につ いて は日 常 業務に 関するものを除く。 上場 申請 日 以後は 開催の都度提出。 た だし、 電子 開示 手 続き（ ＥＤ ＩＮ Ｅ Ｔ）に より 提出 が 行われ てい る場 合 には、 当該 書類 の提出は不要。
各１部
規則第 206 条①（１） 規則第 221 条
〃
会社法第 416 条第４項に規定 する取締役会の決議（業務の 決 定 に 関 す る 執 行 役 へ の 委 任事項）の内容を証する書面
１部
規則第 204 条①（27） 規則第 219 条①（１）
支配株主等を有する場合
上場申請日
支 配 株 主 等 に 関 す る 事 項 を 記載した書面
審 査期間 中に 内容 に 変更が あっ た場 合 は、最 新の 内容 に 更新の 上、 再度 提出。
１部
規則第 204 条①（30） 規則第 219 条①（１）
非上場の親会社等を有している場合
上場申請日
親 会 社 等 の 適 時 開 示 等 に 係 る確約書
１部
ガ イ ド ラ イ ン Ⅲ ２ ．
（４）ｂ
〃
非 上 場 の 親 会 社 等 に 関 す る 決算情報◇
非 上場の 親会 社等 が 四半期 財務 諸表 作 成会社 であ る場 合 で、審 査期 間中 に 内容に 変更 があ っ た場合 は、 最新 の 内 容 に 更 新 の 上、再度提出。
１部
規則第 204 条①（28） 規則第 219 条①（１）
経営上重要な事実等が発生した場合 事 由 発 生 後
直ちに
当該事項にかかる報告書 １部
規則第 206 条（２） 規則第 221 条
他の会社の事業を承継する又は譲り受ける場合の提出書類
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
上場会社の人的分割により設立される会社又は上場会社から事業を承継する会社であって、当該分 割前に上場申請を行う場合
上場申請日
当該分割に係る会社法第794 条第１項又は会社法第 803 条 第 １ 項 に 規 定 す る 書 面 の 写 し
１部
規則第 204 条①（25） 規則第 219 条①（１）
第三者割当、ストックオプションの付与等に係る提出書類
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
直接上場会社で第三者割当等による募集株式・新株予約権の割当を行なっている場合（上場申請日 の直前事業年度の末日の１年前の日以後に割り当てたものに限る。ストックオプションとしての新 株予約権の場合を除く。）
上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 遅 滞 な く）
（継続所有等に関する）確約 書
１部
規則第 255 条① 規則第 257 条①
割当を受けた者が割当株式、割当新株予約権の譲渡を行った場合 上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 遅 滞 な く）
第 三 者 割 当 等 に よ る 割 当 株 式 又 は 割 当 新 株 予 約 権 の 譲 渡に関する通知書
１部 規則第 257 条②
ストックオプションとしての新株予約権（上場申請日の直前事業年度の末日の１年前の日以後に割 り当てたものに限る）がある場合
上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 遅 滞 な く）
（継続所有等に関する）確約 書
１部
規則第 259 条①（２） ａ
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 等 に 関 す る取締役会議事録（写）
執 行 役の 決定 を含 む。
１部
規則第 259 条①（２） ｂ
〃
新 株 予 約 権 を 譲 渡 し な い 旨 の 契 約 を 締 結 し て い る こ と 又 は 譲 渡 に つ き 制 限 を 行 な っていることを証する書面
１部
規則第 259 条①（２） ｃ
ストックオプションとしての新株予約権（上場申請日の直前事業年度の末日の１年前の日以後に割 り当てたものに限る）を行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合
○上場申請日前に行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合
上場申請日
（継続所有等に関する）確約 書
１部 規則第 260 条②（１）
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 等 に 関 す る 株 主 総 会 議 事 録 及 び そ の 割 当 に 関 す る 取 締 役 会 議 事 録（写）
委 員 会設 置会 社に あ っ ては 、執 行役 の決定を含む。
各１部 規則第 260 条③（１）
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 に 関 す る 契約内容を証する書類
１部 規則第 260 条③（２）
○上場申請日以後に行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合 株式取得後
遅滞なく
（継続所有等に関する）確約 書
１部 規則第 260 条②（２）
公募売出し等に係る提出書類
（ただし、以下の書類については、電子開示手続き（ＥＤＩＮＥＴ）により提出が行われてい る場合には、当該書類の提出は不要。）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
全ての申請会社にご提出いただく書類 上 場 申 請 後
遅滞なく
公募又は売出予定書※◎ １部 規則第 232 条①
財 務 局 等 提 出後直ちに
有 価 証 券 届 出 書 及 び そ の 添 付書類（写）
訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（３）ａ 規則第 221 条
〃
有 価 証 券 届 出 効 力 発 生 通 知 書（写）
１部
規則第 206 条（３）ｂ 規則第 221 条
〃
有 価 証 券 通 知 書 及 び そ の 添 付書類（写）
変 更 通 知 書 を 含 む。
２部
規則第 206 条（３）ｃ 規則第 221 条
公 募 等 の 申 込 期 間 終 了 の 日 か ら 起 算 し て ３ 日 目（休業日を 除 く。）の 日 まで
公 募 又 は 売 出 実 施 通 知 書 ※
◎
１部 規則第 227 条③（３）
非取引参加者証券会社、外国証券業者が元引受契約等を締結する場合
契 約 後 遅 滞 なく
（ 非 取 引 参 加 者 が 元 引 受 契 約等を締結する場合の）契約 書（写）※
１部 規則第 238 条
直接上場会社で公募等をブックビルディング方式で行う場合 上 場 承 認 ま
で
上 場 前 の 公 募 等 に 係 る 配 分 指針◎
未 提 出の 元引 受取 引参加者に限る。
１部 規則第 235 条②
〃
委 託 販 売 団 組 成 事 務 委 託 契
約申込書※◎ 別添含む。
－ 規則第 236 条②
決 定 後 直 ち 公 開 価 格 及 び 決 定 の 理 由 等 プレスリリース １部 規則第 234 条②
に のお知らせ
〃
ブ ッ ク ビ ル デ ィ ン グ の 方 法 に関する指針◎
１部 規則第 242 条②
〃
仮 条 件 及 び 決 定 の 理 由 等 の お知らせ
プレスリリース １部 規則第 243 条②
直接上場会社で公募等を入札方式で行う場合
上場申請日 特別利害関係者一覧表 １部
規則第 204 条①（20） ａ
規則第 219 条①（１）
〃
子 会 社 及 び 関 連 会 社 の 一 覧 表 及 び 当 該 関 連 会 社 の 役 員 名簿
１部
規則第 204 条①（20） ｂ
規則第 219 条①（１）
〃 従業員名簿 １部
規則第 204 条①（20） ｃ
規則第 219 条①（１） 上 場 承 認 ま
で
上 場 前 の 公 募 等 に 係 る 配 分 方針◎
未 提 出の 元引 受取 引参加者に限る
１部 規則第 235 条②
〃 競争入札事務委任契約書◎ １部 規則第 247 条①
決 定 後 直 ち に
類似会社比率価格の算定書 １部 規則第 246 条②（３）
〃
入 札 下 限 価 格 決 定 の お 知 ら せ
プレスリリース １部 規則第 246 条②（４）
〃
入札後の公募・売出価格決定 のお知らせ
プレスリリース １部 規則第 234 条②
落 札 結 果 の 通 知 日 か ら 起 算 し て ３ 日以内
落札者名簿◎ １部 規則第 251 条②
他市場経由会社の場合 上 場 申 請 日
以後
公募・売出しの価格算定書 プレスリリース １部 －
その他提出資料
（ただし、以下の書類については、電子開示手続き（ＥＤＩＮＥＴ）により提出が行われてい る場合には、当該書類の提出は不要。）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
有価証券の公募・売出しの発行登録またはその取下げを行った場合、または発行登録による公募・ 売出しを行った場合（他市場経由、直接上場銘柄共通）
実 施 後 直 ち に
発 行 登 録 書 及 び そ の 添 付 書 類並びにその参照書類（写）
訂正分を含む。 各２部
規則第 206 条（４）ａ 規則第 221 条（１）
〃
発 行 登 録 効 力 発 生 通 知 書
（写）
１部
規則第 206 条（４）ｂ 規則第 221 条（１）
〃
発 行 登 録 追 補 書 類 及 び そ の 添 付 書 類 並 び に そ の 参 照 書 類（写）
各２部
規則第 206 条（４）ｃ 規則第 221 条（１）
〃
発 行 登 録 目 論 見 書 （ 仮 を 含 む）及び発行登録追補目論見 書（写）
各２部
規則第 206 条（４）ｄ 規則第 221 条（１）
〃 発行登録取下届出書（写） ２部
規則第 206 条（４）ｅ 規則第 221 条（１） 財務局長等に以下の書類を提出した場合
財 務 局 長 等 提 出 後 直 ち に
有価証券報告書（写）及びそ の添付書類
訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ａ 規則第 221 条（１）
〃 半期報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ｂ 規則第 221 条（１）
〃 四半期報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ｃ 規則第 221 条（１）
〃 臨時報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ｄ 規則第 221 条（１）
〃
自 己 株 券 買 付 状 況 報 告 書
（写）
訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ｅ 規則第 221 条（１）
〃 公開買付届出書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ｆ 規則第 221 条（１）
〃 公開買付撤回届出書（写） ２部
規則第 206 条（５）ｆ 規則第 221 条（１）
〃 公開買付報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ｆ 規則第 221 条（１）
〃 公 開 買 付 意 見 表 明 報 告 書 訂正分を含む。 ２部 規則第 206 条（５）ｇ
（写） 規則第 221 条（１）
〃
大 量 保 有 報 告 書 及 び 変 更 報 告書（写）
訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ｈ 規則第 221 条（１）
〃 内部統制報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第 206 条（５）ｉ 規則第 221 条（１） 自社の発行する有価証券に関する以下の書類の送付を受けた場合
提 出 者 か ら 送 付 を 受 け た後直ちに
公開買付届出書（写） 訂正分を含む。 １部
規則第 206 条（６）ａ 規則第 221 条（１）
〃 公開買付撤回届出書（写） １部
規則第 206 条（６）ａ 規則第 221 条（１）
〃 公開買付報告書（写） 訂正分を含む。 １部
規則第 206 条（６）ａ 規則第 221 条（１）
〃
大 量 保 有 報 告 書 及 び 変 更 報 告書（写）
訂正分を含む。 １部
規則第 206 条（６）ｂ 規則第 221 条（１）
〃
公 開 買 付 意 見 表 明 報 告 書
（写）
訂正分を含む。 １部
規則第 206 条（７） 規則第 221 条（１） 上場日が申請事業年度開始日以後３か月を経過した後となる場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請 事 業 年 度 の 第 １ 四 半 期 に 関 す る も の 。 四 半 期 レ ビ ュ ー 報 告 書 を 添 付。
２部
規則第 206 条（９）ａ 規則第 221 条
上場日が申請事業年度開始日以後６か月を経過した後となる場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請 事 業 年 度 の 第 １ 及 び 第 ２ 四 半 期 に 関 す る も の 。 四 半 期 レ ビ ュ ー 報 告 書を添付。
２部
規則第 206 条（９）ａ、 ｂ
規則第 221 条
上場日が申請事業年度開始日以後９か月を経過した後となる場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請 事 業 年 度 の 第 １ 、 第 ２ 及 び 第 ３ 四 半 期 に 関 す る も の 。 四 半 期 レ ビ ュ ー報告書を添付。
２部
規則第 206 条（９）ａ、 ｂ、ｃ
規則第 221 条
